Lo que debes saber de un oficial de cumplimiento en una compañía

¿Sabes qué es lo que realmente hace un oficial de cumplimiento?

 

Si tienes una empresa obligada a implementar el SAGRILAFT, debes tener un oficial de cumplimiento, pero tal vez no estés tan seguro de que es lo que realmente hace, aquí te explicamos de qué se trata esta figura.

 

Aunque en un principio esta figura se crea con el fin de la prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo, es común encontrar en este cargo un ADMINISTRADOR DE RIESGOS.

 

Esta cualidad se le atribuye para realizar sus funciones en diferentes áreas de una compañía, viendo hoy en día un cargo más multidisciplinar que lo que era anteriormente.

 

Así que en este cargo vemos una persona que se encarga de administrar riesgos que puedan ocurrir en una compañía desde las áreas jurídicas, contables y administrativas.

 

Ahora ¿Qué cualidades debería tener esa persona dentro de mi compañía si no estoy obligado a implementar el SAGRILAFT?

 

Lo primero que debemos tener en cuenta es que normativamente hablando no se requiere una profesión específica para el cargo, así como tampoco es necesario que únicamente se desempeñe en una empresa si esta no tiene la capacidad operacional necesaria para que el cargo lo amerite.

 

Pero, es importante que tenga liderazgo, aprobación de la junta directiva, capacidades técnicas y apoyo multidisciplinario.

 

Es necesario que dentro de sus competencias se encuentren las matemáticas, la estadística, la investigación, el conocimiento de normas y estar al frente con las noticias.

 

Como características finales, queremos recordar que es importante que dentro de sus cualidades sea una persona empoderada de su rol, con buena comunicación, objetivo y con carácter para tomar decisiones.

 

¿Sabías estos datos sobre el oficial de cumplimiento?

 

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