Qué es el compliance y cuál es su función dentro de las empresas

Cuando nos encontramos dentro del sector empresarial, hay muchas normas y procedimientos que deben tenerse en cuenta para que el funcionamiento de la organización se mantenga dentro del ámbito de la legalidad.

Pues bien, hoy queremos que conozcas el Compliance y cuál es su funcionamiento dentro de las organizaciones.

Empecemos por revisar la definición de Compliance.

La World Compliance Association lo define como:

Un conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos.

En otras palabras, el Compliance les permite a las organizaciones contar con un panorama claro frente a las acciones que deben llevar a cabo en lo relacionado con los riesgos operativos y legales.

Además, existe un estándar internacional que contiene consejos y directrices para implementar sistemas de gestión de compliance en las organizaciones: La ISO 19600, que funciona como guía de referencia internacional y tiene como fin evitar los diferentes riesgos que se producen por el incumplimiento legal, como: sanciones, multas, contingencias, daños, etc. Estos sistemas cuentan con una estructura compleja, pero pueden ser implantados en cualquier tipo de empresa.

Entonces, ¿cuál es la función del Compliance en las empresas?

Como ya hemos visto, el área de Compliance de una empresa puede evitar muchos riesgos para la misma. Por ende, sus principales funciones son:

• Identificar los riesgos de incumplimiento a los que se enfrenta una empresa y asesorar sobre ellas.
• Diseñar e implementar controles para proteger a una compañía de esos riesgos.
• Monitorear e informar sobre la eficacia de los controles en el manejo de una exposición de las empresas a riesgos.
• Asesorar a la empresa sobre las normas y los controles a los que está sometida.

Siendo así, estos son los niveles de cumplimiento de una empresa.

• El cumplimiento de normas externas: son las que se imponen a la organización.
• Sistemas de control internos: es importante que se creen para garantizar que se cumplan esas normas externas.

• Cumplimiento de normas internas: muchas corporaciones cuentan con códigos de conducta y normativas internas. En este sentido, la función de compliance también es crear mecanismos para que estas normas se cumplan.

Es así como se puede concluir que el cumplimiento del Compliance es crucial para las organizaciones, para el sostenimiento de la ética empresarial y la detección temprana de cualquier irregularidad a nivel operativo y legal.

Esperamos que con esta información ya tengas un espectro claro frente al Compliance, su uso e importancia dentro de una empresa.

Si quieres estar al día es necesario que te mantengas informado con datos, en INFORMA te proveemos de información empresarial para que destaques en el mercado. Ingresa aquí.