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Consiste en un informe con el que la Superintendencia de Sociedades solicita información no financiera; este busca verificar la manera en como las empresas dan cumplimiento con los requisitos del Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgo Integral de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo de acuerdo con lo establecido por el Capítulo X de la Circular Básica Jurídica.

Entonces, ¿cómo debe ser diligenciado?

Con el inicio de un nuevo año son muchos los aspectos que las compañías deben tener en cuenta. El avance de la tecnología, el cambio climático y hasta la alteración en los diferentes mercados trae consigo una importante cantidad de retos y oportunidades para los empresarios.

La productividad es el resultado de la optimización de los procesos que una empresa lleva a cabo en su día a día. Si esta optimización es efectiva, la actividad empresarial tendrá mayores resultados con menos inversión de tiempo y/o esfuerzo.

Si tienes un dinero guardado y quieres empezar a invertirlo correctamente en la bolsa, pero no sabes cómo, aquí te enseñamos una guía básica.

La figura del Oficial de Cumplimiento se enfrenta a grandes obstáculos en la actualidad. Por un lado, sus funciones históricamente estuvieron enfocadas en la prevención del lavado de activos, pero por otro, a raíz de los ajustes realizados a las recomendaciones GAFI en 2012, el oficial de cumplimiento se convirtió también en un gestor de riesgos en las empresas de las que hacen parte.

Sin duda el riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo puede afectar negativamente a cualquier organización, en definitiva, la clave está en la prevención. Es así como llegamos a la matriz de riesgos, esta es un elemento indispensable para una debida gestión de una amenaza corporativa, minimizando graves daños que pueden poner en peligro la continuidad de una compañía.

Las relaciones comerciales sin duda se deben mirar con lupa en el mundo empresarial, los riesgos de fraude se pueden presentar en cualquier negociación, por esto, es importante conocer el proceder y la legalidad de cada una de las compañías con las que te relacionas. Confiar en tus socios, proveedores, clientes y otros terceros es vital, sin embargo, para llegar a esto debes contar con una estrategia inteligente.

Ya hemos visto en La debida diligencia de un oficial de cumplimiento ¿Es suficiente revisar las listas restrictivas? una de las labores cruciales que debe llevar a cabo el oficial de cumplimiento para una adecuada implementación del SAGRILAFT. Pues bien, hoy queremos profundizar más en este tema y que, además, sepas el porqué es necesario contar también con un oficial de cumplimiento suplente.