Blog INFORMA
Ya hemos visto en La debida diligencia de un oficial de cumplimiento ¿Es suficiente revisar las listas restrictivas? una de las labores cruciales que debe llevar a cabo el oficial de cumplimiento para una adecuada implementación del SAGRILAFT. Pues bien, hoy queremos profundizar más en este tema y que, además, sepas el porqué es necesario contar también con un oficial de cumplimiento suplente.
El Programa de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE), hace referencia a un conjunto de políticas y procedimientos específicos encaminados a identificar, detectar, prevenir, gestionar y mitigar, los riesgos de corrupción o los riesgos de soborno trasnacional que puedan llegar a afectar una compañía.
Ya hemos visto en Descubre cómo llevar una buena gestión del riesgo LAFT la importancia de la implementación del Sarlaft para una correcta gestión de riesgos en el entorno empresarial. Pues bien, el día de hoy veremos de qué se trata el Sarlaft para cooperativas.
El pasado 17 de septiembre de 2021 la Superintendencia Nacional de Salud dio a conocer los cambios en el Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SARLAFT) por medio de la Circular Externa 20211700000005-5, esta circular también contiene instrucciones generales relativas al Subsistema de Administración del Riesgo de Corrupción, Opacidad y Fraude (SICOF).
Dentro del sector empresarial existen diversos tipos de estados e informes que una empresa naturalmente debe presentar. Pues bien, en esta ocasión queremos hablar acerca del Estado de origen y aplicación de fondos. Si este tema te interesa, este artículo es para ti.
Muchas dudas surgen respecto a los diferentes sistemas de prevención de riesgos que se deben implementar en las compañías. Pues bien, en nuestro último seminario web, dimos a conocer cómo funciona el ámbito de aplicación del Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SARLAFT) y la implementación del Subsistema de Administración del Riesgo de Corrupción, Opacidad y Fraude (SICOF) de la Superintendencia de Salud en cumplimiento con la Circular Externa 20211700000005-5 de 2021.
El Sistema de Reporte en Línea (SIREL) es una herramienta web creada por la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF), cuyo fin es que las entidades puedan cargar, reportar y revisar la información obligatoria para cada sector, respecto a actividades sospechosas relacionadas con delitos como el lavado de activos y la financiación del terrorismo (LA/FT). Este sistema funciona las 24 horas y facilita la consulta de certificados y reportes cargados a quienes figuren como usuarios y entes de vigilancia.
La ley 1116 de 2006, comúnmente conocida como Ley de Insolvencia, establecida por el Congreso de la República, se implementa cuando el total de los activos o bienes de una compañía no alcanzan para cubrir el total de las deudas, adicional a esto, no cuenta con liquidez o ingresos para cumplir con sus obligaciones.